TECO 東元電機

 監督單位

類型

運作情形

董事會

審計委員會

財務風險

1. 利匯率風險管控：財務暨管理中心設有專責部門密切關注市場動態，並透過應收/應付部位調整及各類金融工具進行動態管理，管理原則除符合相關內控規定外，亦每週定期向主管當面呈報最新狀態並因應最新市場狀況討論後續作為。
2. 背書保證及資金貸與：提報審計委員會及董事會通過：

• 年度資金貸與與背書保證提案(109.3.17)
• MTV Corporation資金貸與(109.7.2)
• GTM資金貸與Teco Electric & Machinery B.V (TNL)案(109.11.13)

內控風險

1. 年度稽核計畫：稽核小組每年度考量法令及規章遵循、COSO內控五要素，並根據公司策略目標及過去查核經驗，在既有組織架構下評估公司各層級風險，提出次年稽核計畫，於每年第四季審計委員會(109.12.14)及董事會(109.12.22)呈報核准。
2. 內部控制制度自行評估作業：每年第四季展開各事業部及重要關係企業之內部控制制度自行評估作業，於次年第一季將內部控制制度自行評估結果彙整，於審計委員會(109.3.13)及董事會(109.3.17)報告，據以檢視本公司管理階層，對整體內外部環境風險掌控程度，事業部營運風險的控管，及內控制度設計及執行之有效性。

董事會

公司治理及永續委員會

永續風險

1. 執行企業社會責任目標及政策：CSR工作小組由「各事業部/廠區代表人」及「安全衛生」、「人力資源」、「財務部」等幕僚單位組成，負責推動例行事務。每月定期直接向董事長報告企業社會責任目標及政策落實情形。
2. 氣候相關風險機會：由CSR工作小組收集各成員提供之資料後，彙整報告及建議對管理階層、董事長及公司治理及永續委員會報告。
3. 「不可控制之永續風險」及其預防策略：已呈報第1-4次公司治理及永續委員會(109.1.13)。
4. 品質管理：每年進行顧客滿意度調查、分析與對策；訂定市場服務指標，每月對結案日監管；推動跨廠區加強稽核(109.2)；辦理品質管理系統內稽人員培訓 (109.6.9-6.19，受訓人數58人，受訓時數30小時)；各事業部辦理2020年年度管理審查會議(109.10-110.1)。

法遵風險

1. 確保遵循應遵守的法律與行政命令：－法遵暨法務室聘任具備相關產業知識的法律顧問，定期將法令規定告知管理階層，並與內部稽核、會計師及董事進行溝通。
2. 落實誠信經營：於季會中宣導誠信經營~營業秘密(109.6.17)；完成員工簽署｢廉潔聲明｣（109.9.21，簽署率100%）；完成「109年度各部門不誠信經營風險分析暨防範措施計畫報告」(109.10.26)。
3. 宣導法令遵循作業：舉行關企法遵座談會(109.9.21)；進行教育訓練：個資管理 (109.9.28)、簽約應注意之稅法及洗錢問題(109.11.17)。

資訊安全風險

1. 資訊安全宣導：BI智慧化小組定期舉辦資訊安全宣導：內容包括防範「勒索病毒」之侵害(109.5.6)、郵件社交工程資訊安全防護宣導(109.6.18)、注意假冒公司內主管的詐騙信(109.10.12)、假冒「Windows更新」郵件(109.10.23)、假冒「TECO」的釣魚郵件(109.10.29)。
2. 確保公司資訊安全：舉行年度系統弱點測試、ERP系統資料異地備援(109.3.20)。